(01)服务范围
服务包含哪些内容
- 反腐败政策及程序
- 反洗钱（AML）及客户身份识别（KYC）
- 落实 FATCA 及 CRS 要求
- 对照法律审查内部政策并弥补差距
- 合作伙伴尽职调查规则
(02)流程
我们如何开展工作
- 1
咨询
我们确定适用于您业务的合规要求。
- 2
对照分析
将内部政策与法律进行比对，并标出差距。
- 3
政策
起草或更新所需的政策及程序。
- 4
落实
我们协助您将各项政策应用于日常运营。
(03)文件
通常需要的文件
具体清单将由律师根据您的情况确认。文件可在线上传，无需前往办公室。
- 01现有内部政策及程序
- 02公司架构图及主要合作伙伴信息
- 03监管机构的问询（如有）
(04)常见问题
常见问题解答
合规体系对于金融机构、与国际合作伙伴开展业务以及参与政府采购的公司尤为重要。许多外国合作伙伴在建立合作前都会要求提供合规政策。